南京設立“科創基金”,做科技創新企業的“天使投資人”!

來源:南京發布 2018-09-07 14:53:07

支持科技創新企業!

為了這件事

南京要再投至少50億元!

為貫徹落實《關於建設具有全球影響力創新名城的若幹政策措施》,推動創新名城建設,市政府分期出資不低於50億元,設立市級科技創新基金!在《南京市級科技創新基金管理辦法(試行)》的基礎上,經市委市政府同意,現製定《南京市市級科技創新基金實施細則》,這是我市在金融支持科技創新方麵的重大舉措。

科創基金用在哪?

主要用於支持“兩落地、一融合”、新型研發機構及其項目培育、創新型企業和產業培育、人才引進項目培育等,以新型研發機構為主陣地,大力培育科技創新型企業。

攝影:林琨

科創基金設立的目的是?

科創基金按照“政府引導、市場運作、合規管理、績效評價”的原則運作。

基金不以營利為主要目的,通過政府引導帶動社會資本,集聚各方資源投向早期科技創業類企業,解決科技企業初創階段融資難的問題。

以緊緊圍繞支持新興研發機構建設和創新型企業培育為目標,充分發揮國有資本的引導與撬動作用,為創新名城建設提供更多金融活水。

基金還將建立市區(園區)聯動機製,加強信用管理,建立儲備項目庫。

科創基金投資運作基本情況

一、投資方式

科創基金的投資方式包括合作子基金投資、直接投資和跟進投資,以合作成立子基金投資為主,直接投資、跟進投資為輔。合作子基金投資中更加以引導成立天使基金為主。基金投資的領域限製較少,圍繞科技創新是最核心的要求。

科創基金與其他投資者同股同權,在出資額度範圍內承擔有限責任。投資退出主要采用協議轉讓、公開市場轉讓、到期清算、並購、回購、上市等方式。在投資服務上我們還將積極探索項目導師輔導機製,加速項目培育成長。

攝影:毛毛熊

二、管理機製

科創基金成立由市長擔任主任委員的基金管理委員會,負責確定年度投資重點及方向,審定基本管理製度,重大事項的決策、協調,監督考核基金運行效果。管委會在市科委下設基金管理辦公室,主要負責管委會日常管理協調工作,貫徹執行管委會各項決議,組織科創基金運行績效考核評價。市財政局履行出資人職責。

市創新投資集團受托作為管理機構,負責科創基金運作管理。

重點來了!

三、投資政策

1.合作子基金投資

科創基金重點鼓勵與我市新型研發機構及新型研發機構群合作成立天使子基金,充分發揮新型研發機構的專業能力和科技企業孵化平台作用,推動子基金投向我市具有高成長性的早期科技創新項目。

何為天使項目?

成立時間不超過2年(生物醫藥領域企業不超過5年)

資產總額和年銷售收入均不超過3000萬元

公司人數不超過50人

公司股權融資次數不超過2次

擁有自主知識產權和研發能力

攝影:方飛

基金規則要點

01

天使子基金規則

規模2億,出資比例低於50%,存續期可達10年,管理費率不超過3%。基金的項目投資數量要求不低於12個,其中70%須為天使項目,並投向或逐步導入南京。子基金返投南京的金額不低於科創基金的實際出資額。

02

科創子基金規則

規模不超過5億元,出資比例不超過30%,存續期不超過8年,子基金返投南京的金額比例不低於科創基金出資額的兩倍。

科創基金參股的子基金及普通合夥人須在南京市內注冊科創基金不做第一大股東,原則上不參與合作子基金的運營管理。向科創基金申請設立子基金,以社會資本募集完成為前提。子基金對單個項目的累計投資一般不超過子基金規模的20%,子基金由本市域內的商業銀行進行托管。此外,科創基金的子基金及管理人需符合政府投資基金管理的相關規定,滿足基金業協會行業監管的相關要求,子基金的管理團隊應當具有較好的投資管理業績。

科創基金在退出時設置了較為優惠的條件

在子基金投資符合上述各項規定要求的前提下,科創基金參股天使子基金所取得的全部投資收益,最高80%用於獎勵子基金管理機構和其他合作出資方。參股科創子基金所獲得的投資超額收益最高50%用於獎勵子基金管理機構和其他合作出資方。

攝影:林琨

2.直接投資和跟進投資

科創基金投資參股不控股,持股比例一般不超過30%,且不做第一大股東,不參與被投資企業的日常經營管理。直接投資和跟進投資期限一般不超過5年。

01

跟投對象

科創基金的跟投主要是跟隨區(園區)科創基金、市屬國有企業投資平台以及國有研發機構、社會投資機構、具有銀行背景的金融投資機構等同步投資本市域內實體企業。

02

獎勵政策

直接投資項目投資及退出應按規定開展審計和資產評估,並以評估值作為投資和退出的價格依據。取得投資收益部分50%可用於獎勵該項目的技術團隊和管理團隊。30%用於獎勵與新型研發機構有股權合作或出資的高校院所。

項目跟投按照領投機構的投資價格和協議約定退出方式進行投資。投資金額不超過領投方的投資金額。在退出時,可優先轉讓給被投資企業技術團隊和管理團隊以及上述領投機構。其中,參股注冊地在南京的天使投資形成的股權5年內可原值向創業團隊轉讓。科創基金取得的投資收益部分50%用於獎勵被投資企業的技術團隊和管理團隊,20%用於獎勵以上領投機構。

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