新蘭德北京公司投顧業務多項違規 被證監局暫停新增客戶 - 今日頭條

新蘭德北京公司投顧業務多項違規 被證監局暫停新增客戶

來源:和訊網 2017-05-23 21:05:38

新蘭德北京公司被證監局暫停新增客戶

和訊股票(微信號:istocknews)消息5月23日,北京證監局公布對上海新蘭德證券投資谘詢顧問有限公司北京分公司采取責令暫停新增客戶措施的決定。

經查,新蘭德證券投資谘詢顧問北京分公司在開展證券投資谘詢業務中,存在以下違規行為:一是無證券投資谘詢從業資格的投顧助理、客服人員、營銷人員可自主選擇個股清單中股票向客戶推薦,實質上行使了投資顧問的職責,同時個別工作人員存在私自薦股、欺騙客戶等問題。二是《證券投資顧問業務風險揭示書》擅自擴大了證券投資顧問服務的範圍,誤導投資者。三是向不符合產品要求的客戶銷售風險較高產品,未根據客戶風險承受能力向客戶提供適當服務。

北京證監局表示,上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第二、三、四、七、九、十五條的規定。按照《暫行規定》第三十三條的規定,現責令新蘭德證券投資谘詢顧問北京分公司改正,暫停新增證券投資谘詢業務客戶6個月。暫停新增客戶期間,公司不得開展營銷推廣、新客戶投顧服務等業務活動。

北京證監局指出,公司應在收到本決定之日起,立即開展全麵整改工作,嚴格落實《暫行規定》的相關規定,切實提高合規管理水平,按月向我局報送整改進度情況,於6個月內完成整改並提交書麵整改報告,我局將對整改情況進行驗收檢查。

點擊查看原文

相關鏈接