基金經理用親屬賬戶炒股非法牟利249萬獲緩刑

來源:網易 2016-08-28 01:57:00

(原標題:基金經理玩老鼠倉牟利249萬獲緩刑)

基金經理王某在負責管理4隻基金產品期間,用他實際控製的兩個親戚名下的股票賬戶,同時操作買賣股票49隻,4年間非法獲利共計249萬餘元。北京晨報記者昨天獲悉,鑒於王某自首且主動退繳全部贓款及罰金,北京市二中院以利用未公開信息交易罪判處王某有期徒刑兩年、緩刑兩年,並處罰金250萬元。

買賣相同股票49隻

現年36歲的王某碩士研究生,案發前係某公司基金經理。

根據一審查明,2011年11月8日至2015年1月13日間,王某在擔任經理,負責管理“工銀瑞信消費服務行業股票型證券投資基金”、“工銀瑞信保本混合型證券投資基金”、“工銀瑞信保本2號混合型發起式證券投資基金”、“工銀瑞信保本3號混合型證券投資基金”4隻基金產品期間,利用因管理上述基金賬戶組而掌握的有關投資決策、交易等方麵的信息,違反規定,使用其實際控製的王某某、馬某證券賬戶,先於或同期於基金賬戶組買入或賣出相同股票49隻,買入金額共計1.48億餘元,賣出金額共計1.45億餘元,獲利金額共計249萬餘元,違法所得已全部追繳。

2015年11月4日,王某主動投案。王某被羈押後,其家人已將全部犯罪所得退賠。

使用親屬賬戶炒股

王某供述說,2009年左右,其嶽母想投資股票,但根據從業規則,直係親屬要炒股必須報備,於是就以她姐姐的名義開設了賬戶。2009年至2010年期間,該賬戶由嶽母使用,但她不懂股票,都是按照王某的指示操作。之後,王某又用舅媽的名義開了一個賬戶,後兩個賬戶都由他直接操作。“交易的股票都是公司股票池內的股票”。自2011年至案發前,王某共計盈利200多萬元,所掙的錢主要用於炒股,其餘則在海南購買了一套房,還加盟了一個酒業連鎖店。

據悉,《證券法》規定,證券公司從業人員對公司投資的相關信息不準向外泄露,同時從業人員如果自己交易股票要向公司上報,經過允許後才能交易股票。王某公司規定員工不得買賣股票,直係親屬買賣股票的,應當及時向公司報備其賬戶和買賣情況,避免與公司所管理的基金的交易產生利益衝突等。

開庭時,王某表示認罪,但稱之前自認為其行為雖然違法,但並不涉及內幕信息。

並處罰金250萬元

法院認為,王某作為基金管理公司的從業人員,利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息,違反規定,從事與該信息相關的證券交易活動,情節特別嚴重,其行為已構成利用未公開信息交易罪,依法應予懲處。

鑒於王某係自首,主動退繳全部贓款及罰金,且認罪悔罪,宣告緩刑對其所居住社區沒有重大不良影響,依法對其減輕處罰,並適用緩刑。最終,一審以利用未公開信息交易罪判處王某有期徒刑兩年,緩刑兩年,並處罰金250萬元。在案扣押的499萬餘元作為違法所得予以沒收,上繳國庫、餘款折抵罰金。

本文來源:北京晨報責任編輯:姬雪瑩_NN6784

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